課程詳情
一、 商業(yè)銀行的高管層在思考什么？
二、 你所應(yīng)該知道的幾個案例
1. 巴林銀行
2. 住友商社
3. 花旗銀行
4. 柜員挪用現(xiàn)金案件
5. 總結(jié)：商業(yè)銀行面臨的形式與挑戰(zhàn)
三、 風險管理基本思路框架
1. 什么是風險
2. 商業(yè)銀行風險基本種類
3. 商業(yè)銀行的風險管理
4. 商業(yè)銀行操作風險
5. 商業(yè)銀行全面風險管理
四、 內(nèi)部控制目標、定位及范圍
1. 什么是內(nèi)部控制？
2. 風險管理與內(nèi)部控制
a) COSO內(nèi)部控制框架
b) 企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范
3. 內(nèi)控發(fā)展階段
4. 內(nèi)部控制目標
5. 商業(yè)銀行內(nèi)部控制框架
6. 內(nèi)部控制的基本方式
7. 內(nèi)控合規(guī)工作三道防線中的定位
8. 內(nèi)控管理工作的范圍
9. 內(nèi)部控制活動
五、 案例：基層網(wǎng)點柜臺業(yè)務(wù)內(nèi)部控制缺陷的突出表現(xiàn)
1. 人員管理方面暴露的內(nèi)控缺陷
2. 賬戶與預留印鑒管理方面的內(nèi)控缺陷
3. 現(xiàn)金管理方面暴露的內(nèi)控缺陷
4. 重控憑證管理方面暴露的內(nèi)控缺陷
5. 公章及業(yè)務(wù)印章管理方面的內(nèi)控缺陷
6. 理財業(yè)務(wù)方面暴露的內(nèi)控缺陷
7. 電子銀行業(yè)務(wù)暴露的內(nèi)控缺陷
8. 票據(jù)保管方面暴露的內(nèi)控缺陷
六、 內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)的思路與方法
1. 如何建立商業(yè)銀行的內(nèi)部控制體系
2. 內(nèi)控合規(guī)的目的
3. 內(nèi)控體系建設(shè)目標
4. 樹立核心業(yè)務(wù)流程理念
5. 過程管控模型
6. 過程地圖
7. 梳理內(nèi)部控制
8. 評估商業(yè)銀行運營中的風險
9. 建立內(nèi)部控制流程
10. 內(nèi)部控制體系建設(shè)的方法步驟
11. 建立文件化的管理體系
七、 案例：中國某銀行內(nèi)控體系建設(shè)實踐
1. 某銀行內(nèi)控體系建設(shè)的路線圖
2. 已開展的工作
3. 建立一套梳理內(nèi)部控制的工具體系
4. 清晰的制度體系
5. 主要業(yè)務(wù)流程風險控制矩陣
6. 健全內(nèi)控監(jiān)督與評價體系
7. 三年內(nèi)部控制建設(shè)規(guī)劃
8. 內(nèi)控體系建設(shè)的總體目標
9. 科學的解決方案
10. 健全的內(nèi)控治理結(jié)構(gòu)
11. 內(nèi)控合規(guī)管理平臺
12. 內(nèi)控標準化建設(shè)
13. 內(nèi)控體系建設(shè)規(guī)劃愿景
14. 內(nèi)部控制與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系
15. 風險管理與內(nèi)部控制的關(guān)系
二、 你所應(yīng)該知道的幾個案例
1. 巴林銀行
2. 住友商社
3. 花旗銀行
4. 柜員挪用現(xiàn)金案件
5. 總結(jié)：商業(yè)銀行面臨的形式與挑戰(zhàn)
三、 風險管理基本思路框架
1. 什么是風險
2. 商業(yè)銀行風險基本種類
3. 商業(yè)銀行的風險管理
4. 商業(yè)銀行操作風險
5. 商業(yè)銀行全面風險管理
四、 內(nèi)部控制目標、定位及范圍
1. 什么是內(nèi)部控制？
2. 風險管理與內(nèi)部控制
a) COSO內(nèi)部控制框架
b) 企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范
3. 內(nèi)控發(fā)展階段
4. 內(nèi)部控制目標
5. 商業(yè)銀行內(nèi)部控制框架
6. 內(nèi)部控制的基本方式
7. 內(nèi)控合規(guī)工作三道防線中的定位
8. 內(nèi)控管理工作的范圍
9. 內(nèi)部控制活動
五、 案例：基層網(wǎng)點柜臺業(yè)務(wù)內(nèi)部控制缺陷的突出表現(xiàn)
1. 人員管理方面暴露的內(nèi)控缺陷
2. 賬戶與預留印鑒管理方面的內(nèi)控缺陷
3. 現(xiàn)金管理方面暴露的內(nèi)控缺陷
4. 重控憑證管理方面暴露的內(nèi)控缺陷
5. 公章及業(yè)務(wù)印章管理方面的內(nèi)控缺陷
6. 理財業(yè)務(wù)方面暴露的內(nèi)控缺陷
7. 電子銀行業(yè)務(wù)暴露的內(nèi)控缺陷
8. 票據(jù)保管方面暴露的內(nèi)控缺陷
六、 內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)的思路與方法
1. 如何建立商業(yè)銀行的內(nèi)部控制體系
2. 內(nèi)控合規(guī)的目的
3. 內(nèi)控體系建設(shè)目標
4. 樹立核心業(yè)務(wù)流程理念
5. 過程管控模型
6. 過程地圖
7. 梳理內(nèi)部控制
8. 評估商業(yè)銀行運營中的風險
9. 建立內(nèi)部控制流程
10. 內(nèi)部控制體系建設(shè)的方法步驟
11. 建立文件化的管理體系
七、 案例：中國某銀行內(nèi)控體系建設(shè)實踐
1. 某銀行內(nèi)控體系建設(shè)的路線圖
2. 已開展的工作
3. 建立一套梳理內(nèi)部控制的工具體系
4. 清晰的制度體系
5. 主要業(yè)務(wù)流程風險控制矩陣
6. 健全內(nèi)控監(jiān)督與評價體系
7. 三年內(nèi)部控制建設(shè)規(guī)劃
8. 內(nèi)控體系建設(shè)的總體目標
9. 科學的解決方案
10. 健全的內(nèi)控治理結(jié)構(gòu)
11. 內(nèi)控合規(guī)管理平臺
12. 內(nèi)控標準化建設(shè)
13. 內(nèi)控體系建設(shè)規(guī)劃愿景
14. 內(nèi)部控制與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系
15. 風險管理與內(nèi)部控制的關(guān)系
講師簡介
李斯克 老師
研究生學歷，浦東金融局研究員，持有CFA（注冊金融分析師）、FRM（全球金融風險管理領(lǐng)域頂級的權(quán)威國際資格認證）、RFP（美國注冊財務(wù)策劃師認證）等國際資質(zhì)證書。曾任花旗銀行全球資產(chǎn)服務(wù)部數(shù)據(jù)分析師，負責花旗銀行全球范圍內(nèi)金融資產(chǎn)投融資頭寸分析及匯總，為風控部門提供數(shù)據(jù)支持，熟練掌握數(shù)據(jù)分析工具及方法、技巧。兆威投資管理咨詢有限公司高級研究員，臺資私募股權(quán)投資基金，以房地產(chǎn)業(yè)及股票投資為主，負責房地產(chǎn)行業(yè)及項目研究，對房地產(chǎn)行業(yè)宏觀趨勢、政策非常了解，具備豐富的項目經(jīng)驗，獨立運作上海市南京西路1788項目，多次被邀請作為嘉賓在房地產(chǎn)論壇上發(fā)言，累積業(yè)內(nèi)人脈關(guān)系，撰寫房地產(chǎn)分析博客獲全國房地產(chǎn)名博客前十排名。清華大學出版社簽約作家，已出版各種著作集。
主講課程：
風險管理類
《商業(yè)銀行內(nèi)控與合規(guī)》《商業(yè)銀行風險管控培訓》《新資本協(xié)議解讀》《FRM兩個級別所有課程》等。
銀行業(yè)務(wù)培訓
《商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)》《小微企業(yè)信貸業(yè)務(wù)》《商業(yè)銀行運營管理》《商業(yè)銀行票據(jù)業(yè)務(wù)培訓》《商業(yè)銀行公司業(yè)務(wù)培訓》《商業(yè)銀行發(fā)展歷程》。
理財類培訓
《理財產(chǎn)品營銷技巧》《RFP五門課》。
證券投資分析
《中國十大行業(yè)分析方法》《企業(yè)估值建�！贰督鹑谑袌雠c產(chǎn)品》《PE投資實務(wù)》《企業(yè)投融資分析》《證券從業(yè)資格考試所有課程》《CFA三個級別所有課程》。
綜合技能課程
《金融熱點分析》《中國宏觀經(jīng)濟發(fā)展歷程及趨勢》《Office高效辦公》《時間管理》《金融與商務(wù)英語》等。
授課風格：以案例為主，側(cè)重于實務(wù)。善于將自己在實際工作中的思考與理論結(jié)合，平實易懂。
解決方案：真實有效的銀行案例、開拓學員業(yè)務(wù)發(fā)展的思路。
培訓經(jīng)歷：摩根斯坦利、匯豐銀行、西德銀行、中國銀行（全國總行）、工商銀行（全國總行）、建設(shè)銀行（全國總行）、農(nóng)業(yè)銀行浙江省分行、工商銀行私人銀行、太平洋保險集團、華興資本、亦莊國際、郵儲銀行徐州分行、郵儲銀行云南分行、河北省農(nóng)村信用社等。
課程對象
備 注
課程名稱：商業(yè)銀行內(nèi)部控制與合規(guī)管理
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咨詢電話：020-29042042
QQ： 674837974
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