中國培訓(xùn)易(duoleduo02.cn)
財(cái)務(wù)稅務(wù)內(nèi)訓(xùn)課
主辦單位：廣州必學(xué)企業(yè)管理咨詢有限公司
中國培訓(xùn)易（duoleduo02.cn）
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內(nèi)容提示
要點(diǎn)：
中行高山案件
銀監(jiān)會的監(jiān)管理念
海恩法則
墨菲定律
課程詳情
一、 內(nèi)部控制與合規(guī)管理
1. 內(nèi)部控制
² 內(nèi)控定義
² 內(nèi)控現(xiàn)狀
² 內(nèi)控目標(biāo)
² 內(nèi)控原則
² 控制環(huán)境
² 控制措施
² 內(nèi)控評價(jià)體系
² 強(qiáng)化內(nèi)控的主要途徑與手段
² 樹立正確的內(nèi)控意識
2. 合規(guī)管理
² 合規(guī)定義
² 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重要性
² 銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣表
² 三道防線、四道門檻
² 合規(guī)的六種誤區(qū)
² 合規(guī)管理理論
² 合規(guī)管理指導(dǎo)思想
² 合規(guī)管理要求
² 合規(guī)管理制度
二、 操作風(fēng)險(xiǎn)與防范措施
1. 操作風(fēng)險(xiǎn)的定義及特點(diǎn)
2. 操作風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式及問題
3. 操作風(fēng)險(xiǎn)的分類
² 內(nèi)部欺詐的防范與控制
² 外部欺詐的防范與控制
² 法律風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制
² 安全保衛(wèi)的防范與控制
三、 業(yè)務(wù)管理規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)
1. 管理要求
2. 現(xiàn)場管理
3. 業(yè)務(wù)管理要求
4. 風(fēng)險(xiǎn)防范措施
四、業(yè)務(wù)檢查和分析手段
1. 五個(gè)了解
2. 5W
3. 檢查重點(diǎn)內(nèi)容
4. 檢查對象
5. 檢查重點(diǎn)時(shí)間
6. 檢查方法的運(yùn)用
7. 培訓(xùn)要求
6. 精神激勵(lì)
6. 風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告準(zhǔn)備
五、重要風(fēng)險(xiǎn)防范的范疇
1. 內(nèi)部控制
² 內(nèi)控定義
² 內(nèi)控現(xiàn)狀
² 內(nèi)控目標(biāo)
² 內(nèi)控原則
² 控制環(huán)境
² 控制措施
² 內(nèi)控評價(jià)體系
² 強(qiáng)化內(nèi)控的主要途徑與手段
² 樹立正確的內(nèi)控意識
2. 合規(guī)管理
² 合規(guī)定義
² 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重要性
² 銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣表
² 三道防線、四道門檻
² 合規(guī)的六種誤區(qū)
² 合規(guī)管理理論
² 合規(guī)管理指導(dǎo)思想
² 合規(guī)管理要求
² 合規(guī)管理制度
二、 操作風(fēng)險(xiǎn)與防范措施
1. 操作風(fēng)險(xiǎn)的定義及特點(diǎn)
2. 操作風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式及問題
3. 操作風(fēng)險(xiǎn)的分類
² 內(nèi)部欺詐的防范與控制
² 外部欺詐的防范與控制
² 法律風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制
² 安全保衛(wèi)的防范與控制
三、 業(yè)務(wù)管理規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)
1. 管理要求
2. 現(xiàn)場管理
3. 業(yè)務(wù)管理要求
4. 風(fēng)險(xiǎn)防范措施
四、業(yè)務(wù)檢查和分析手段
1. 五個(gè)了解
2. 5W
3. 檢查重點(diǎn)內(nèi)容
4. 檢查對象
5. 檢查重點(diǎn)時(shí)間
6. 檢查方法的運(yùn)用
7. 培訓(xùn)要求
6. 精神激勵(lì)
6. 風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告準(zhǔn)備
五、重要風(fēng)險(xiǎn)防范的范疇
講師簡介
李建平 老師
中國培訓(xùn)研究院銀行內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理中心資深研究員
近20年銀行工作經(jīng)驗(yàn)；
現(xiàn)任某國有商業(yè)銀行某省分行營業(yè)部運(yùn)行管理部制度管理科科長；
長期從事網(wǎng)點(diǎn)基礎(chǔ)業(yè)務(wù)的管理工作，是該行制度專家組成員，先后在分行清算中心、監(jiān)督中心、運(yùn)行管理部負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)制度的制定和檢查工作，參與編寫了《柜員業(yè)務(wù)操作指南》、《授權(quán)業(yè)務(wù)操作指引》、《柜面疑難問題解答》等業(yè)務(wù)手冊，以及實(shí)時(shí)清算系統(tǒng)、監(jiān)督管理系統(tǒng)、銀行本票處理系統(tǒng)等多項(xiàng)系統(tǒng)需求的編制工作。
在平時(shí)的工作中，注意理論聯(lián)系實(shí)際，曾作為授課老師為全省的網(wǎng)點(diǎn)主任培訓(xùn)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控管理制度，得到了大家的一致好評。每年在行內(nèi)都要組織多場業(yè)務(wù)培訓(xùn)，參加培訓(xùn)的人員涵蓋了支行行長、網(wǎng)點(diǎn)主任、總會計(jì)、業(yè)務(wù)主管、柜員等各個(gè)層面。
全面負(fù)責(zé)全行業(yè)務(wù)主管、柜員培訓(xùn)考試題庫的維護(hù)工作，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展不斷更新題庫內(nèi)容，題庫中包含了對公結(jié)算、個(gè)人金融、電子銀行、票據(jù)反假、案例分析等各類題目5000余道，員工通過練習(xí)和考試，夯實(shí)了業(yè)務(wù)功底，提高了風(fēng)險(xiǎn)防范能力。
近20年銀行工作經(jīng)驗(yàn)；
現(xiàn)任某國有商業(yè)銀行某省分行營業(yè)部運(yùn)行管理部制度管理科科長；
長期從事網(wǎng)點(diǎn)基礎(chǔ)業(yè)務(wù)的管理工作，是該行制度專家組成員，先后在分行清算中心、監(jiān)督中心、運(yùn)行管理部負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)制度的制定和檢查工作，參與編寫了《柜員業(yè)務(wù)操作指南》、《授權(quán)業(yè)務(wù)操作指引》、《柜面疑難問題解答》等業(yè)務(wù)手冊，以及實(shí)時(shí)清算系統(tǒng)、監(jiān)督管理系統(tǒng)、銀行本票處理系統(tǒng)等多項(xiàng)系統(tǒng)需求的編制工作。
在平時(shí)的工作中，注意理論聯(lián)系實(shí)際，曾作為授課老師為全省的網(wǎng)點(diǎn)主任培訓(xùn)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控管理制度，得到了大家的一致好評。每年在行內(nèi)都要組織多場業(yè)務(wù)培訓(xùn)，參加培訓(xùn)的人員涵蓋了支行行長、網(wǎng)點(diǎn)主任、總會計(jì)、業(yè)務(wù)主管、柜員等各個(gè)層面。
全面負(fù)責(zé)全行業(yè)務(wù)主管、柜員培訓(xùn)考試題庫的維護(hù)工作，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展不斷更新題庫內(nèi)容，題庫中包含了對公結(jié)算、個(gè)人金融、電子銀行、票據(jù)反假、案例分析等各類題目5000余道，員工通過練習(xí)和考試，夯實(shí)了業(yè)務(wù)功底，提高了風(fēng)險(xiǎn)防范能力。
課程對象
備 注
課程名稱：內(nèi)控管理與操作風(fēng)險(xiǎn)
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咨詢電話：020-29042042
QQ： 674837974
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