中國培訓(xùn)易(duoleduo02.cn)
財務(wù)稅務(wù)內(nèi)訓(xùn)課
主辦單位：廣州必學(xué)企業(yè)管理咨詢有限公司
中國培訓(xùn)易（duoleduo02.cn）
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內(nèi)容提示
本期課程主要分為三個部分：
第一部分主要介紹網(wǎng)點內(nèi)部控制和合規(guī)管理方面的內(nèi)容，重點突出與網(wǎng)點相關(guān)的內(nèi)控合規(guī)工作，使網(wǎng)點主管提高內(nèi)控意識，掌握內(nèi)控評價的關(guān)鍵內(nèi)容，進一步強化網(wǎng)點的內(nèi)控合規(guī)管理。
第二部分是本期課程的重點內(nèi)容，通過對風(fēng)險的成因分析，提高網(wǎng)點負責人對內(nèi)、外部風(fēng)險的識別判斷能力，采取行之有效的措施防范柜面風(fēng)險。介紹網(wǎng)點防范風(fēng)險的長期管理措施，旨在提升網(wǎng)點負責人的風(fēng)險管理水平。創(chuàng)新檢查和分析的手段及措施，突出風(fēng)險重點防范內(nèi)容，采取形式各異的檢查手段，有效落實各項制度的執(zhí)行，全面防范風(fēng)險的產(chǎn)生。
第三部分簡要介紹市場風(fēng)險、信用風(fēng)險和聲譽風(fēng)險。
課程詳情
一、 網(wǎng)點的內(nèi)控與合規(guī)管理
1、正確理解內(nèi)控的基本概念
2、清醒認識網(wǎng)點內(nèi)控的現(xiàn)狀
3、全面了解內(nèi)控的構(gòu)成因素
4、掌握內(nèi)控評價的關(guān)鍵內(nèi)容
5、強化網(wǎng)點內(nèi)部控制的手段
6、樹立正確的網(wǎng)點內(nèi)控意識
7、完善合規(guī)管理的制度建設(shè)
二、揭開柜面操作風(fēng)險的面紗
1、基本內(nèi)容
（1）概念和特點
（2）表現(xiàn)形式
（3）表現(xiàn)特征
（4）產(chǎn)生根源
2、內(nèi)部欺詐風(fēng)險的識別與防范
（1）案例分析
（2）成因啟示
（3）控制措施
（4）線索甄別
（5）可疑業(yè)務(wù)表現(xiàn)形式
3、外部欺詐風(fēng)險的識別與防范
（1）案例分析
（2）成因啟示
（3）控制措施
（4）瑕疵票據(jù)的解決方案
4、法律風(fēng)險的識別與防范
（1）協(xié)助執(zhí)行方面
（2）反洗錢方面
5、操作風(fēng)險長效管理
（1）網(wǎng)點現(xiàn)場管理規(guī)范
（2）柜面業(yè)務(wù)核算規(guī)范
（3）關(guān)鍵崗位分離規(guī)范
6、提升檢查和分析手段
（1）分解網(wǎng)點檢查工作內(nèi)容
（2）突出重點檢查關(guān)注對象
（3）檢查技巧和方法的創(chuàng)新
（4）深入分析網(wǎng)點核算差錯
三、其他風(fēng)險介紹
1、信用風(fēng)險
2、市場風(fēng)險
3、聲譽風(fēng)險
1、正確理解內(nèi)控的基本概念
2、清醒認識網(wǎng)點內(nèi)控的現(xiàn)狀
3、全面了解內(nèi)控的構(gòu)成因素
4、掌握內(nèi)控評價的關(guān)鍵內(nèi)容
5、強化網(wǎng)點內(nèi)部控制的手段
6、樹立正確的網(wǎng)點內(nèi)控意識
7、完善合規(guī)管理的制度建設(shè)
二、揭開柜面操作風(fēng)險的面紗
1、基本內(nèi)容
（1）概念和特點
（2）表現(xiàn)形式
（3）表現(xiàn)特征
（4）產(chǎn)生根源
2、內(nèi)部欺詐風(fēng)險的識別與防范
（1）案例分析
（2）成因啟示
（3）控制措施
（4）線索甄別
（5）可疑業(yè)務(wù)表現(xiàn)形式
3、外部欺詐風(fēng)險的識別與防范
（1）案例分析
（2）成因啟示
（3）控制措施
（4）瑕疵票據(jù)的解決方案
4、法律風(fēng)險的識別與防范
（1）協(xié)助執(zhí)行方面
（2）反洗錢方面
5、操作風(fēng)險長效管理
（1）網(wǎng)點現(xiàn)場管理規(guī)范
（2）柜面業(yè)務(wù)核算規(guī)范
（3）關(guān)鍵崗位分離規(guī)范
6、提升檢查和分析手段
（1）分解網(wǎng)點檢查工作內(nèi)容
（2）突出重點檢查關(guān)注對象
（3）檢查技巧和方法的創(chuàng)新
（4）深入分析網(wǎng)點核算差錯
三、其他風(fēng)險介紹
1、信用風(fēng)險
2、市場風(fēng)險
3、聲譽風(fēng)險
講師簡介
李建平 老師
中國培訓(xùn)研究院銀行內(nèi)部控制與風(fēng)險管理中心資深研究員
近20年銀行工作經(jīng)驗；
現(xiàn)任某國有商業(yè)銀行某省分行營業(yè)部運行管理部制度管理科科長；
長期從事網(wǎng)點基礎(chǔ)業(yè)務(wù)的管理工作，是該行制度專家組成員，先后在分行清算中心、監(jiān)督中心、運行管理部負責業(yè)務(wù)制度的制定和檢查工作，參與編寫了《柜員業(yè)務(wù)操作指南》、《授權(quán)業(yè)務(wù)操作指引》、《柜面疑難問題解答》等業(yè)務(wù)手冊，以及實時清算系統(tǒng)、監(jiān)督管理系統(tǒng)、銀行本票處理系統(tǒng)等多項系統(tǒng)需求的編制工作。
在平時的工作中，注意理論聯(lián)系實際，曾作為授課老師為全省的網(wǎng)點主任培訓(xùn)網(wǎng)點內(nèi)控管理制度，得到了大家的一致好評。每年在行內(nèi)都要組織多場業(yè)務(wù)培訓(xùn)，參加培訓(xùn)的人員涵蓋了支行行長、網(wǎng)點主任、總會計、業(yè)務(wù)主管、柜員等各個層面。
全面負責全行業(yè)務(wù)主管、柜員培訓(xùn)考試題庫的維護工作，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展不斷更新題庫內(nèi)容，題庫中包含了對公結(jié)算、個人金融、電子銀行、票據(jù)反假、案例分析等各類題目5000余道，員工通過練習(xí)和考試，夯實了業(yè)務(wù)功底，提高了風(fēng)險防范能力。
近20年銀行工作經(jīng)驗；
現(xiàn)任某國有商業(yè)銀行某省分行營業(yè)部運行管理部制度管理科科長；
長期從事網(wǎng)點基礎(chǔ)業(yè)務(wù)的管理工作，是該行制度專家組成員，先后在分行清算中心、監(jiān)督中心、運行管理部負責業(yè)務(wù)制度的制定和檢查工作，參與編寫了《柜員業(yè)務(wù)操作指南》、《授權(quán)業(yè)務(wù)操作指引》、《柜面疑難問題解答》等業(yè)務(wù)手冊，以及實時清算系統(tǒng)、監(jiān)督管理系統(tǒng)、銀行本票處理系統(tǒng)等多項系統(tǒng)需求的編制工作。
在平時的工作中，注意理論聯(lián)系實際，曾作為授課老師為全省的網(wǎng)點主任培訓(xùn)網(wǎng)點內(nèi)控管理制度，得到了大家的一致好評。每年在行內(nèi)都要組織多場業(yè)務(wù)培訓(xùn)，參加培訓(xùn)的人員涵蓋了支行行長、網(wǎng)點主任、總會計、業(yè)務(wù)主管、柜員等各個層面。
全面負責全行業(yè)務(wù)主管、柜員培訓(xùn)考試題庫的維護工作，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展不斷更新題庫內(nèi)容，題庫中包含了對公結(jié)算、個人金融、電子銀行、票據(jù)反假、案例分析等各類題目5000余道，員工通過練習(xí)和考試，夯實了業(yè)務(wù)功底，提高了風(fēng)險防范能力。
課程對象
備 注
課程名稱：網(wǎng)點全面風(fēng)險管理
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咨詢電話：020-29042042
QQ： 674837974
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