中國(guó)培訓(xùn)易(duoleduo02.cn)
內(nèi)訓(xùn)課
主辦單位：廣州必學(xué)企業(yè)管理咨詢有限公司
中國(guó)培訓(xùn)易（duoleduo02.cn）
中國(guó)培訓(xùn)易（duoleduo02.cn）
課程詳情
引言：
1、中行高山案件
2、銀監(jiān)會(huì)的監(jiān)管理念
3、海恩法則
4、墨菲定律
一、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
1、內(nèi)部控制
Ø 內(nèi)控定義
Ø 內(nèi)控現(xiàn)狀
Ø 內(nèi)控目標(biāo)
Ø 內(nèi)控原則
Ø 控制環(huán)境
Ø 控制措施
Ø 內(nèi)控評(píng)價(jià)體系
Ø 強(qiáng)化內(nèi)控的主要途徑與手段
Ø 樹立正確的內(nèi)控意識(shí)
2、合規(guī)管理
Ø 合規(guī)定義
Ø 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重要性
Ø 銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣表
Ø 三道防線、四道門檻
Ø 合規(guī)的六種誤區(qū)
Ø 合規(guī)管理理論
Ø 合規(guī)管理指導(dǎo)思想
Ø 合規(guī)管理要求
Ø 合規(guī)管理制度
二、操作風(fēng)險(xiǎn)與防范措施
1、操作風(fēng)險(xiǎn)的定義及特點(diǎn)
2、操作風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式及問題
3、操作風(fēng)險(xiǎn)的分類
Ø 內(nèi)部欺詐的防范與控制
Ø 外部欺詐的防范與控制
Ø 法律風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制
Ø 安全保衛(wèi)的防范與控制
三、業(yè)務(wù)管理規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)
1、管理要求
2、現(xiàn)場(chǎng)管理
3、業(yè)務(wù)管理要求
4、風(fēng)險(xiǎn)防范措施
四、業(yè)務(wù)檢查和分析手段
1、五個(gè)了解
2、5W
3、檢查重點(diǎn)內(nèi)容
4、檢查對(duì)象
5、檢查重點(diǎn)時(shí)間
6、檢查方法的運(yùn)用
7、培訓(xùn)要求
8、精神激勵(lì)
9、風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告準(zhǔn)備
五、重要風(fēng)險(xiǎn)防范的范疇
1、中行高山案件
2、銀監(jiān)會(huì)的監(jiān)管理念
3、海恩法則
4、墨菲定律
一、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
1、內(nèi)部控制
Ø 內(nèi)控定義
Ø 內(nèi)控現(xiàn)狀
Ø 內(nèi)控目標(biāo)
Ø 內(nèi)控原則
Ø 控制環(huán)境
Ø 控制措施
Ø 內(nèi)控評(píng)價(jià)體系
Ø 強(qiáng)化內(nèi)控的主要途徑與手段
Ø 樹立正確的內(nèi)控意識(shí)
2、合規(guī)管理
Ø 合規(guī)定義
Ø 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重要性
Ø 銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣表
Ø 三道防線、四道門檻
Ø 合規(guī)的六種誤區(qū)
Ø 合規(guī)管理理論
Ø 合規(guī)管理指導(dǎo)思想
Ø 合規(guī)管理要求
Ø 合規(guī)管理制度
二、操作風(fēng)險(xiǎn)與防范措施
1、操作風(fēng)險(xiǎn)的定義及特點(diǎn)
2、操作風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式及問題
3、操作風(fēng)險(xiǎn)的分類
Ø 內(nèi)部欺詐的防范與控制
Ø 外部欺詐的防范與控制
Ø 法律風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制
Ø 安全保衛(wèi)的防范與控制
三、業(yè)務(wù)管理規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)
1、管理要求
2、現(xiàn)場(chǎng)管理
3、業(yè)務(wù)管理要求
4、風(fēng)險(xiǎn)防范措施
四、業(yè)務(wù)檢查和分析手段
1、五個(gè)了解
2、5W
3、檢查重點(diǎn)內(nèi)容
4、檢查對(duì)象
5、檢查重點(diǎn)時(shí)間
6、檢查方法的運(yùn)用
7、培訓(xùn)要求
8、精神激勵(lì)
9、風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告準(zhǔn)備
五、重要風(fēng)險(xiǎn)防范的范疇
講師簡(jiǎn)介
李建平 老師
中國(guó)培訓(xùn)研究院銀行內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理中心資深研究員
近20年銀行工作經(jīng)驗(yàn)；
現(xiàn)任某國(guó)有商業(yè)銀行某省分行營(yíng)業(yè)部運(yùn)行管理部制度管理科科長(zhǎng)；
長(zhǎng)期從事網(wǎng)點(diǎn)基礎(chǔ)業(yè)務(wù)的管理工作，是該行制度專家組成員，先后在分行清算中心、監(jiān)督中心、運(yùn)行管理部負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)制度的制定和檢查工作，參與編寫了《柜員業(yè)務(wù)操作指南》、《授權(quán)業(yè)務(wù)操作指引》、《柜面疑難問題解答》等業(yè)務(wù)手冊(cè)，以及實(shí)時(shí)清算系統(tǒng)、監(jiān)督管理系統(tǒng)、銀行本票處理系統(tǒng)等多項(xiàng)系統(tǒng)需求的編制工作。
在平時(shí)的工作中，注意理論聯(lián)系實(shí)際，曾作為授課老師為全省的網(wǎng)點(diǎn)主任培訓(xùn)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控管理制度，得到了大家的一致好評(píng)。每年在行內(nèi)都要組織多場(chǎng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，參加培訓(xùn)的人員涵蓋了支行行長(zhǎng)、網(wǎng)點(diǎn)主任、總會(huì)計(jì)、業(yè)務(wù)主管、柜員等各個(gè)層面。
全面負(fù)責(zé)全行業(yè)務(wù)主管、柜員培訓(xùn)考試題庫的維護(hù)工作，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展不斷更新題庫內(nèi)容，題庫中包含了對(duì)公結(jié)算、個(gè)人金融、電子銀行、票據(jù)反假、案例分析等各類題目5000余道，員工通過練習(xí)和考試，夯實(shí)了業(yè)務(wù)功底，提高了風(fēng)險(xiǎn)防范能力。
近20年銀行工作經(jīng)驗(yàn)；
現(xiàn)任某國(guó)有商業(yè)銀行某省分行營(yíng)業(yè)部運(yùn)行管理部制度管理科科長(zhǎng)；
長(zhǎng)期從事網(wǎng)點(diǎn)基礎(chǔ)業(yè)務(wù)的管理工作，是該行制度專家組成員，先后在分行清算中心、監(jiān)督中心、運(yùn)行管理部負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)制度的制定和檢查工作，參與編寫了《柜員業(yè)務(wù)操作指南》、《授權(quán)業(yè)務(wù)操作指引》、《柜面疑難問題解答》等業(yè)務(wù)手冊(cè)，以及實(shí)時(shí)清算系統(tǒng)、監(jiān)督管理系統(tǒng)、銀行本票處理系統(tǒng)等多項(xiàng)系統(tǒng)需求的編制工作。
在平時(shí)的工作中，注意理論聯(lián)系實(shí)際，曾作為授課老師為全省的網(wǎng)點(diǎn)主任培訓(xùn)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控管理制度，得到了大家的一致好評(píng)。每年在行內(nèi)都要組織多場(chǎng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，參加培訓(xùn)的人員涵蓋了支行行長(zhǎng)、網(wǎng)點(diǎn)主任、總會(huì)計(jì)、業(yè)務(wù)主管、柜員等各個(gè)層面。
全面負(fù)責(zé)全行業(yè)務(wù)主管、柜員培訓(xùn)考試題庫的維護(hù)工作，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展不斷更新題庫內(nèi)容，題庫中包含了對(duì)公結(jié)算、個(gè)人金融、電子銀行、票據(jù)反假、案例分析等各類題目5000余道，員工通過練習(xí)和考試，夯實(shí)了業(yè)務(wù)功底，提高了風(fēng)險(xiǎn)防范能力。
課程對(duì)象
備 注
課程名稱：內(nèi)控管理與操作風(fēng)險(xiǎn)
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咨詢電話：020-29042042
QQ： 674837974
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