中國(guó)培訓(xùn)易(duoleduo02.cn)
戰(zhàn)略管理內(nèi)訓(xùn)課
主辦單位：廣州必學(xué)企業(yè)管理咨詢有限公司
中國(guó)培訓(xùn)易（duoleduo02.cn）
中國(guó)培訓(xùn)易（duoleduo02.cn）
課程詳情
一、網(wǎng)點(diǎn)的內(nèi)控與合規(guī)管理
1、正確理解內(nèi)控的基本概念
2、清醒認(rèn)識(shí)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控的現(xiàn)狀
3、全面了解內(nèi)控的構(gòu)成因素
4、掌握內(nèi)控評(píng)價(jià)的關(guān)鍵內(nèi)容
5、強(qiáng)化網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)部控制的手段
6、樹(shù)立正確的網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控意識(shí)
7、完善合規(guī)管理的制度建設(shè)
二、揭開(kāi)柜面操作風(fēng)險(xiǎn)的面紗
1、基本內(nèi)容
Ø 概念和特點(diǎn)
Ø 表現(xiàn)形式
Ø 表現(xiàn)特征
Ø 產(chǎn)生根源
2、內(nèi)部欺詐風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防范
Ø 案例分析
Ø 成因啟示
Ø 控制措施
Ø 線索甄別
Ø 可疑業(yè)務(wù)表現(xiàn)形式
3、外部欺詐風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防范
Ø 案例分析
Ø 成因啟示
Ø 控制措施
Ø 瑕疵票據(jù)的解決方案
4、法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防范
Ø 協(xié)助執(zhí)行方面
Ø 反洗錢方面
5、操作風(fēng)險(xiǎn)長(zhǎng)效管理
Ø 網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理規(guī)范
Ø 柜面業(yè)務(wù)核算規(guī)范
Ø 關(guān)鍵崗位分離規(guī)范
6、提升檢查和分析手段
Ø 分解網(wǎng)點(diǎn)檢查工作內(nèi)容
Ø 突出重點(diǎn)檢查關(guān)注對(duì)象
Ø 檢查技巧和方法的創(chuàng)新
Ø 深入分析網(wǎng)點(diǎn)核算差錯(cuò)
三、其他風(fēng)險(xiǎn)介紹
1、信用風(fēng)險(xiǎn)
2、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
3、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
1、正確理解內(nèi)控的基本概念
2、清醒認(rèn)識(shí)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控的現(xiàn)狀
3、全面了解內(nèi)控的構(gòu)成因素
4、掌握內(nèi)控評(píng)價(jià)的關(guān)鍵內(nèi)容
5、強(qiáng)化網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)部控制的手段
6、樹(shù)立正確的網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控意識(shí)
7、完善合規(guī)管理的制度建設(shè)
二、揭開(kāi)柜面操作風(fēng)險(xiǎn)的面紗
1、基本內(nèi)容
Ø 概念和特點(diǎn)
Ø 表現(xiàn)形式
Ø 表現(xiàn)特征
Ø 產(chǎn)生根源
2、內(nèi)部欺詐風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防范
Ø 案例分析
Ø 成因啟示
Ø 控制措施
Ø 線索甄別
Ø 可疑業(yè)務(wù)表現(xiàn)形式
3、外部欺詐風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防范
Ø 案例分析
Ø 成因啟示
Ø 控制措施
Ø 瑕疵票據(jù)的解決方案
4、法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防范
Ø 協(xié)助執(zhí)行方面
Ø 反洗錢方面
5、操作風(fēng)險(xiǎn)長(zhǎng)效管理
Ø 網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理規(guī)范
Ø 柜面業(yè)務(wù)核算規(guī)范
Ø 關(guān)鍵崗位分離規(guī)范
6、提升檢查和分析手段
Ø 分解網(wǎng)點(diǎn)檢查工作內(nèi)容
Ø 突出重點(diǎn)檢查關(guān)注對(duì)象
Ø 檢查技巧和方法的創(chuàng)新
Ø 深入分析網(wǎng)點(diǎn)核算差錯(cuò)
三、其他風(fēng)險(xiǎn)介紹
1、信用風(fēng)險(xiǎn)
2、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
3、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
講師簡(jiǎn)介
李建平 老師
中國(guó)培訓(xùn)研究院銀行內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理中心資深研究員
近20年銀行工作經(jīng)驗(yàn)；
現(xiàn)任某國(guó)有商業(yè)銀行某省分行營(yíng)業(yè)部運(yùn)行管理部制度管理科科長(zhǎng)；
長(zhǎng)期從事網(wǎng)點(diǎn)基礎(chǔ)業(yè)務(wù)的管理工作，是該行制度專家組成員，先后在分行清算中心、監(jiān)督中心、運(yùn)行管理部負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)制度的制定和檢查工作，參與編寫(xiě)了《柜員業(yè)務(wù)操作指南》、《授權(quán)業(yè)務(wù)操作指引》、《柜面疑難問(wèn)題解答》等業(yè)務(wù)手冊(cè)，以及實(shí)時(shí)清算系統(tǒng)、監(jiān)督管理系統(tǒng)、銀行本票處理系統(tǒng)等多項(xiàng)系統(tǒng)需求的編制工作。
在平時(shí)的工作中，注意理論聯(lián)系實(shí)際，曾作為授課老師為全省的網(wǎng)點(diǎn)主任培訓(xùn)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控管理制度，得到了大家的一致好評(píng)。每年在行內(nèi)都要組織多場(chǎng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，參加培訓(xùn)的人員涵蓋了支行行長(zhǎng)、網(wǎng)點(diǎn)主任、總會(huì)計(jì)、業(yè)務(wù)主管、柜員等各個(gè)層面。
全面負(fù)責(zé)全行業(yè)務(wù)主管、柜員培訓(xùn)考試題庫(kù)的維護(hù)工作，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展不斷更新題庫(kù)內(nèi)容，題庫(kù)中包含了對(duì)公結(jié)算、個(gè)人金融、電子銀行、票據(jù)反假、案例分析等各類題目5000余道，員工通過(guò)練習(xí)和考試，夯實(shí)了業(yè)務(wù)功底，提高了風(fēng)險(xiǎn)防范能力。
近20年銀行工作經(jīng)驗(yàn)；
現(xiàn)任某國(guó)有商業(yè)銀行某省分行營(yíng)業(yè)部運(yùn)行管理部制度管理科科長(zhǎng)；
長(zhǎng)期從事網(wǎng)點(diǎn)基礎(chǔ)業(yè)務(wù)的管理工作，是該行制度專家組成員，先后在分行清算中心、監(jiān)督中心、運(yùn)行管理部負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)制度的制定和檢查工作，參與編寫(xiě)了《柜員業(yè)務(wù)操作指南》、《授權(quán)業(yè)務(wù)操作指引》、《柜面疑難問(wèn)題解答》等業(yè)務(wù)手冊(cè)，以及實(shí)時(shí)清算系統(tǒng)、監(jiān)督管理系統(tǒng)、銀行本票處理系統(tǒng)等多項(xiàng)系統(tǒng)需求的編制工作。
在平時(shí)的工作中，注意理論聯(lián)系實(shí)際，曾作為授課老師為全省的網(wǎng)點(diǎn)主任培訓(xùn)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控管理制度，得到了大家的一致好評(píng)。每年在行內(nèi)都要組織多場(chǎng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，參加培訓(xùn)的人員涵蓋了支行行長(zhǎng)、網(wǎng)點(diǎn)主任、總會(huì)計(jì)、業(yè)務(wù)主管、柜員等各個(gè)層面。
全面負(fù)責(zé)全行業(yè)務(wù)主管、柜員培訓(xùn)考試題庫(kù)的維護(hù)工作，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展不斷更新題庫(kù)內(nèi)容，題庫(kù)中包含了對(duì)公結(jié)算、個(gè)人金融、電子銀行、票據(jù)反假、案例分析等各類題目5000余道，員工通過(guò)練習(xí)和考試，夯實(shí)了業(yè)務(wù)功底，提高了風(fēng)險(xiǎn)防范能力。
課程對(duì)象
備 注
課程名稱：網(wǎng)點(diǎn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理
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咨詢電話：020-29042042
QQ： 674837974
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