課程詳情
一、柜面操作風險基本內(nèi)容
1、概念和特點
2、臨柜表現(xiàn)形式
3、臨柜表現(xiàn)特征
4、產(chǎn)生根源
5、帶來影響
二、主要操作風險及防范措施
1、內(nèi)部欺詐風險點的識別與控制
（1）內(nèi)部欺詐類型
（2）內(nèi)部欺詐特點
（3）主要風險點
（4）重要控制措施
（5）案件線索甄別
（6）可疑業(yè)務表現(xiàn)形式
2、外部欺詐風險點的識別與控制
（1）外部欺詐表現(xiàn)形式
（2）外部欺詐特征
（3）主要風險控制點
（4）票據(jù)識別技巧
（5）瑕疵票據(jù)的解決方案
（6）防范措施
3、法律風險的識別與控制
（1）協(xié)助執(zhí)行注意事項
（2）凍結(jié)、解凍、扣劃業(yè)務關鍵點
（3）反洗錢工作風險點及控制措施
三、網(wǎng)點長效規(guī)范管理要求
1、現(xiàn)場規(guī)范管理要求
2、業(yè)務規(guī)范管理要求
3、業(yè)務崗位分離要求
4、履職管理要求
四、日常檢查和分析
1、柜員自查的方法和技巧
2、提高核算質(zhì)量的途徑
3、發(fā)現(xiàn)差錯的處理辦法
4、有效保護自己的措施
5、增強風險敏感性的方方面面
五、重點工作提示
1、概念和特點
2、臨柜表現(xiàn)形式
3、臨柜表現(xiàn)特征
4、產(chǎn)生根源
5、帶來影響
二、主要操作風險及防范措施
1、內(nèi)部欺詐風險點的識別與控制
（1）內(nèi)部欺詐類型
（2）內(nèi)部欺詐特點
（3）主要風險點
（4）重要控制措施
（5）案件線索甄別
（6）可疑業(yè)務表現(xiàn)形式
2、外部欺詐風險點的識別與控制
（1）外部欺詐表現(xiàn)形式
（2）外部欺詐特征
（3）主要風險控制點
（4）票據(jù)識別技巧
（5）瑕疵票據(jù)的解決方案
（6）防范措施
3、法律風險的識別與控制
（1）協(xié)助執(zhí)行注意事項
（2）凍結(jié)、解凍、扣劃業(yè)務關鍵點
（3）反洗錢工作風險點及控制措施
三、網(wǎng)點長效規(guī)范管理要求
1、現(xiàn)場規(guī)范管理要求
2、業(yè)務規(guī)范管理要求
3、業(yè)務崗位分離要求
4、履職管理要求
四、日常檢查和分析
1、柜員自查的方法和技巧
2、提高核算質(zhì)量的途徑
3、發(fā)現(xiàn)差錯的處理辦法
4、有效保護自己的措施
5、增強風險敏感性的方方面面
五、重點工作提示
講師簡介
李建平 老師
中國培訓研究院銀行內(nèi)部控制與風險管理中心資深研究員
近20年銀行工作經(jīng)驗；
現(xiàn)任某國有商業(yè)銀行某省分行營業(yè)部運行管理部制度管理科科長；
長期從事網(wǎng)點基礎業(yè)務的管理工作，是該行制度專家組成員，先后在分行清算中心、監(jiān)督中心、運行管理部負責業(yè)務制度的制定和檢查工作，參與編寫了《柜員業(yè)務操作指南》、《授權(quán)業(yè)務操作指引》、《柜面疑難問題解答》等業(yè)務手冊，以及實時清算系統(tǒng)、監(jiān)督管理系統(tǒng)、銀行本票處理系統(tǒng)等多項系統(tǒng)需求的編制工作。
在平時的工作中，注意理論聯(lián)系實際，曾作為授課老師為全省的網(wǎng)點主任培訓網(wǎng)點內(nèi)控管理制度，得到了大家的一致好評。每年在行內(nèi)都要組織多場業(yè)務培訓，參加培訓的人員涵蓋了支行行長、網(wǎng)點主任、總會計、業(yè)務主管、柜員等各個層面。
全面負責全行業(yè)務主管、柜員培訓考試題庫的維護工作，根據(jù)業(yè)務發(fā)展不斷更新題庫內(nèi)容，題庫中包含了對公結(jié)算、個人金融、電子銀行、票據(jù)反假、案例分析等各類題目5000余道，員工通過練習和考試，夯實了業(yè)務功底，提高了風險防范能力。
近20年銀行工作經(jīng)驗；
現(xiàn)任某國有商業(yè)銀行某省分行營業(yè)部運行管理部制度管理科科長；
長期從事網(wǎng)點基礎業(yè)務的管理工作，是該行制度專家組成員，先后在分行清算中心、監(jiān)督中心、運行管理部負責業(yè)務制度的制定和檢查工作，參與編寫了《柜員業(yè)務操作指南》、《授權(quán)業(yè)務操作指引》、《柜面疑難問題解答》等業(yè)務手冊，以及實時清算系統(tǒng)、監(jiān)督管理系統(tǒng)、銀行本票處理系統(tǒng)等多項系統(tǒng)需求的編制工作。
在平時的工作中，注意理論聯(lián)系實際，曾作為授課老師為全省的網(wǎng)點主任培訓網(wǎng)點內(nèi)控管理制度，得到了大家的一致好評。每年在行內(nèi)都要組織多場業(yè)務培訓，參加培訓的人員涵蓋了支行行長、網(wǎng)點主任、總會計、業(yè)務主管、柜員等各個層面。
全面負責全行業(yè)務主管、柜員培訓考試題庫的維護工作，根據(jù)業(yè)務發(fā)展不斷更新題庫內(nèi)容，題庫中包含了對公結(jié)算、個人金融、電子銀行、票據(jù)反假、案例分析等各類題目5000余道，員工通過練習和考試，夯實了業(yè)務功底，提高了風險防范能力。
課程對象
備 注
課程名稱：柜面操作風險管理講授題綱
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咨詢電話：020-29042042
QQ： 674837974
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