課程詳情
一、內控基本概念
1、內控基本定義
2、內控現實狀況
3、三道防線建設
4、四道門檻管理
5、內控管理要求
6、內控管理理念
二、內控評價體系
1、控制環(huán)境
2、風險識別與評估
3、控制措施
4、信息交流與反饋
5、監(jiān)督評價與糾正
6、腕骨體系內容
三、內控評價實施
1、評價方法
2、評價準備
3、評價標準
4、評價實施
5、評價報告
6、跟蹤驗證
四、內控長效體系
1、日常監(jiān)測分析
2、有效監(jiān)督檢查
3、操作風險管理
4、中間業(yè)務管理
5、反洗錢管理
1、內控基本定義
2、內控現實狀況
3、三道防線建設
4、四道門檻管理
5、內控管理要求
6、內控管理理念
二、內控評價體系
1、控制環(huán)境
2、風險識別與評估
3、控制措施
4、信息交流與反饋
5、監(jiān)督評價與糾正
6、腕骨體系內容
三、內控評價實施
1、評價方法
2、評價準備
3、評價標準
4、評價實施
5、評價報告
6、跟蹤驗證
四、內控長效體系
1、日常監(jiān)測分析
2、有效監(jiān)督檢查
3、操作風險管理
4、中間業(yè)務管理
5、反洗錢管理
講師簡介
李建平 老師
中國培訓研究院銀行內部控制與風險管理中心資深研究員
近20年銀行工作經驗；
現任某國有商業(yè)銀行某省分行營業(yè)部運行管理部制度管理科科長；
長期從事網點基礎業(yè)務的管理工作，是該行制度專家組成員，先后在分行清算中心、監(jiān)督中心、運行管理部負責業(yè)務制度的制定和檢查工作，參與編寫了《柜員業(yè)務操作指南》、《授權業(yè)務操作指引》、《柜面疑難問題解答》等業(yè)務手冊，以及實時清算系統(tǒng)、監(jiān)督管理系統(tǒng)、銀行本票處理系統(tǒng)等多項系統(tǒng)需求的編制工作。
在平時的工作中，注意理論聯系實際，曾作為授課老師為全省的網點主任培訓網點內控管理制度，得到了大家的一致好評。每年在行內都要組織多場業(yè)務培訓，參加培訓的人員涵蓋了支行行長、網點主任、總會計、業(yè)務主管、柜員等各個層面。
全面負責全行業(yè)務主管、柜員培訓考試題庫的維護工作，根據業(yè)務發(fā)展不斷更新題庫內容，題庫中包含了對公結算、個人金融、電子銀行、票據反假、案例分析等各類題目5000余道，員工通過練習和考試，夯實了業(yè)務功底，提高了風險防范能力。
近20年銀行工作經驗；
現任某國有商業(yè)銀行某省分行營業(yè)部運行管理部制度管理科科長；
長期從事網點基礎業(yè)務的管理工作，是該行制度專家組成員，先后在分行清算中心、監(jiān)督中心、運行管理部負責業(yè)務制度的制定和檢查工作，參與編寫了《柜員業(yè)務操作指南》、《授權業(yè)務操作指引》、《柜面疑難問題解答》等業(yè)務手冊，以及實時清算系統(tǒng)、監(jiān)督管理系統(tǒng)、銀行本票處理系統(tǒng)等多項系統(tǒng)需求的編制工作。
在平時的工作中，注意理論聯系實際，曾作為授課老師為全省的網點主任培訓網點內控管理制度，得到了大家的一致好評。每年在行內都要組織多場業(yè)務培訓，參加培訓的人員涵蓋了支行行長、網點主任、總會計、業(yè)務主管、柜員等各個層面。
全面負責全行業(yè)務主管、柜員培訓考試題庫的維護工作，根據業(yè)務發(fā)展不斷更新題庫內容，題庫中包含了對公結算、個人金融、電子銀行、票據反假、案例分析等各類題目5000余道，員工通過練習和考試，夯實了業(yè)務功底，提高了風險防范能力。
課程對象
備 注
課程名稱：銀行內控評價體系
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咨詢電話：020-29042042
QQ： 674837974
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