課程詳情
一、銀行發(fā)展現(xiàn)狀對員工和單位合規(guī)的新要求
二、銀行合規(guī)風險控制
1、違規(guī)、違法、犯罪的道路上沒有后悔藥
2、合規(guī)概述
3、合規(guī)定位
4、培養(yǎng)合規(guī)意識
三、負債業(yè)務合規(guī)操作及法律風險防范
1、存款
Ø 存款合同的成立要件
Ø 存款合同的生效要件
Ø 存款合同雙方當事人的權(quán)利
Ø 存款合同中金融機構(gòu)的提示和告知義務
2、冒領存款
Ø 幾種典型的冒領儲蓄存款的形式
Ø 銀行是否對真正的存款人承擔付款義務
Ø 冒領存款的法律風險防范
3、偽造存單的法律后果
Ø 表見代理
Ø 如何防范風險
4、存單掛失止付
Ø 存單掛失的形式
Ø 存單掛失操作的法律風險防范
5、存款人死亡后存款的繼承問題
6、代填憑證
7、查詢、凍結(jié)、扣劃
8、修改密碼
…………
四、擔保業(yè)務合規(guī)操作及法律風險防范
1、銀行擔保業(yè)務中的抵押問題
Ø 抵押的成立、范圍、登記
Ø 抵押權(quán)以及抵押的權(quán)利沖突
Ø 抵押的總結(jié)
Ø 抵押的法律風險防范
2、銀行擔保業(yè)務中的質(zhì)押問題
3、銀行擔保業(yè)務中的保證問題
五、貸款業(yè)務合規(guī)操作及法律風險防范
1、貸款合同、抵押合同、質(zhì)押合同、保證合同
2、合同的成立和生效
3、如何彌補格式合同的缺陷
Ø 格式合同的缺陷
Ø 如何簽定意定合同規(guī)避風險
Ø 借款人借款實際用途與擔保合同約定不一
4、貸款發(fā)放
六、銀行信貸業(yè)務典型案例分析
七、銀行信貸業(yè)務法律風險防范總結(jié)
八、支付結(jié)算業(yè)務合規(guī)操作及法律風險防范
九、銀行卡業(yè)務合規(guī)操作及法律風險防范
十、在經(jīng)營場所對客戶的安全保障
二、銀行合規(guī)風險控制
1、違規(guī)、違法、犯罪的道路上沒有后悔藥
2、合規(guī)概述
3、合規(guī)定位
4、培養(yǎng)合規(guī)意識
三、負債業(yè)務合規(guī)操作及法律風險防范
1、存款
Ø 存款合同的成立要件
Ø 存款合同的生效要件
Ø 存款合同雙方當事人的權(quán)利
Ø 存款合同中金融機構(gòu)的提示和告知義務
2、冒領存款
Ø 幾種典型的冒領儲蓄存款的形式
Ø 銀行是否對真正的存款人承擔付款義務
Ø 冒領存款的法律風險防范
3、偽造存單的法律后果
Ø 表見代理
Ø 如何防范風險
4、存單掛失止付
Ø 存單掛失的形式
Ø 存單掛失操作的法律風險防范
5、存款人死亡后存款的繼承問題
6、代填憑證
7、查詢、凍結(jié)、扣劃
8、修改密碼
…………
四、擔保業(yè)務合規(guī)操作及法律風險防范
1、銀行擔保業(yè)務中的抵押問題
Ø 抵押的成立、范圍、登記
Ø 抵押權(quán)以及抵押的權(quán)利沖突
Ø 抵押的總結(jié)
Ø 抵押的法律風險防范
2、銀行擔保業(yè)務中的質(zhì)押問題
3、銀行擔保業(yè)務中的保證問題
五、貸款業(yè)務合規(guī)操作及法律風險防范
1、貸款合同、抵押合同、質(zhì)押合同、保證合同
2、合同的成立和生效
3、如何彌補格式合同的缺陷
Ø 格式合同的缺陷
Ø 如何簽定意定合同規(guī)避風險
Ø 借款人借款實際用途與擔保合同約定不一
4、貸款發(fā)放
六、銀行信貸業(yè)務典型案例分析
七、銀行信貸業(yè)務法律風險防范總結(jié)
八、支付結(jié)算業(yè)務合規(guī)操作及法律風險防范
九、銀行卡業(yè)務合規(guī)操作及法律風險防范
十、在經(jīng)營場所對客戶的安全保障
講師簡介
郭耀峰 老師
郭耀峰，男，法學和會計學雙學士，經(jīng)濟法碩士，現(xiàn)任教于某高校。長期從事銀行業(yè)方面的法律教學、研究和培訓，經(jīng)驗豐富，能從實踐當中進行理論總結(jié)，在培訓中深入淺出、舉一反三、寓教于樂，側(cè)重于農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行和農(nóng)村信用社的信貸業(yè)務法律風險防范、柜員業(yè)務法律風險防范、客戶經(jīng)理法律知識、銀行從業(yè)人員職業(yè)操守和合規(guī)業(yè)務法律知識、以及商業(yè)銀行基礎法律知識的培訓等。目前從教10年，已經(jīng)培訓、服務客戶120多家。
核心課程
【商業(yè)銀行系列】
《商業(yè)銀行合規(guī)操作及法律風險防范》、《商業(yè)銀行客戶經(jīng)理法律知識培訓》；
《商業(yè)銀行柜員業(yè)務法律風險防范》、《商業(yè)銀行信貸業(yè)務中的法律風險防范》；
《商業(yè)銀行法律基礎知識》；
【農(nóng)信社、農(nóng)商行、合行系列】
《農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用社合規(guī)操作及法律風險防范》；
《農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用社信貸業(yè)務中的法律風險防范》；
《農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用社客戶經(jīng)理法律知識培訓》；
《農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用社柜員業(yè)務法律風險防范》；
《農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用社法律基礎知識培訓》；
服務客戶
中國銀行忻州支行、陽泉支行（全員崗位任職資格金融法律法規(guī)培訓）；建設銀行太原分行；郵政儲蓄銀行太谷支行；晉商銀行；黃河農(nóng)村商業(yè)銀行；貴陽市烏當區(qū)農(nóng)村信用社；甘肅農(nóng)村信用社、蘭州市農(nóng)村商業(yè)銀行；寧夏農(nóng)村信用社、臨澤農(nóng)村合作銀行；山西全省一百多家農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用社。
核心課程
【商業(yè)銀行系列】
《商業(yè)銀行合規(guī)操作及法律風險防范》、《商業(yè)銀行客戶經(jīng)理法律知識培訓》；
《商業(yè)銀行柜員業(yè)務法律風險防范》、《商業(yè)銀行信貸業(yè)務中的法律風險防范》；
《商業(yè)銀行法律基礎知識》；
【農(nóng)信社、農(nóng)商行、合行系列】
《農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用社合規(guī)操作及法律風險防范》；
《農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用社信貸業(yè)務中的法律風險防范》；
《農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用社客戶經(jīng)理法律知識培訓》；
《農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用社柜員業(yè)務法律風險防范》；
《農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用社法律基礎知識培訓》；
服務客戶
中國銀行忻州支行、陽泉支行（全員崗位任職資格金融法律法規(guī)培訓）；建設銀行太原分行；郵政儲蓄銀行太谷支行；晉商銀行；黃河農(nóng)村商業(yè)銀行；貴陽市烏當區(qū)農(nóng)村信用社；甘肅農(nóng)村信用社、蘭州市農(nóng)村商業(yè)銀行；寧夏農(nóng)村信用社、臨澤農(nóng)村合作銀行；山西全省一百多家農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用社。
課程對象
備 注
課程名稱：銀行合規(guī)操作及法律風險防范
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咨詢電話：020-29042042
QQ： 674837974
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