中國(guó)培訓(xùn)易(duoleduo02.cn)
綜合管理內(nèi)訓(xùn)課
主辦單位：廣州必學(xué)企業(yè)管理咨詢(xún)有限公司
中國(guó)培訓(xùn)易（duoleduo02.cn）
中國(guó)培訓(xùn)易（duoleduo02.cn）
培訓(xùn)目標(biāo)
1.全面樹(shù)立員工的風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，有效防范會(huì)計(jì)操作風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
2.了解操作風(fēng)險(xiǎn)的成因及防范對(duì)策，提高有效識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、防范風(fēng)險(xiǎn)以及科學(xué)管理風(fēng)險(xiǎn)的能力。
3.掌握柜面業(yè)務(wù)及票據(jù)業(yè)務(wù)的操作規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)與防控措施。
4.通過(guò)大量的案例分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，避免同類(lèi)案件的再次發(fā)生。
課程詳情
課程背景：
操作風(fēng)險(xiǎn)是銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)面臨的最基本也是最主要的風(fēng)險(xiǎn)之一。實(shí)現(xiàn)柜面業(yè)務(wù)的“零差錯(cuò)、零缺陷”是防范操作風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)，也是對(duì)每一位基層員工的目標(biāo)要求。因此每位員工必須以高度責(zé)任感、使命感對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)要有一個(gè)正確、清醒地認(rèn)識(shí)：哪些事可以為，哪些事不可為，為什么要這么做，應(yīng)該怎么做，堅(jiān)決制止以信任代替制度，以人情代替規(guī)章；認(rèn)真負(fù)責(zé)地做好每一筆業(yè)務(wù)，提高風(fēng)險(xiǎn)防范技能，使之明白“勿以善小而不為，勿以惡小而為之”，違規(guī)、違紀(jì)、違法行為往往都從操作上的一些小違規(guī)，小問(wèn)題開(kāi)始的，要充分認(rèn)識(shí)到就是這些小問(wèn)題，小違規(guī)給不法份子留下了可乘之機(jī)，從而導(dǎo)致了案件的發(fā)生，給自己和單位造成了不可挽回的損失，為此要警鐘長(zhǎng)鳴，防范于未然。
課程時(shí)間：1天6小時(shí)
授課對(duì)象：銀行會(huì)計(jì)主管、柜員及其他相關(guān)人員
授課特點(diǎn)：
1.教學(xué)通俗易懂，擅長(zhǎng)把枯燥的理論變得形象化，易記易學(xué)。
2.以互動(dòng)教學(xué)為主，激發(fā)學(xué)習(xí)興趣，變被動(dòng)學(xué)習(xí)為主動(dòng)學(xué)習(xí)，在老師的引導(dǎo)下，讓學(xué)員主動(dòng)提出問(wèn)題，分析問(wèn)題，解決問(wèn)題，提高在工作中的實(shí)操能力。
3．課堂氣氛活躍，學(xué)員在寓教于樂(lè)中獲取最大的收益，并能學(xué)以致用。
課程大綱：
第一講：銀行風(fēng)險(xiǎn)管理概述
一、從一起案件分析了解銀行風(fēng)險(xiǎn)成因
二、銀行風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)的特點(diǎn)
1.客觀性
2.隱蔽性
3.擴(kuò)散性
4.加速性
5.可控性
三、銀行風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)
四、操作風(fēng)險(xiǎn)的概念
五、操作風(fēng)險(xiǎn)的特征
六、案例分析
第二講：柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)程及風(fēng)險(xiǎn)防范
一、個(gè)人儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)
1.個(gè)人結(jié)算賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)規(guī)程
2.個(gè)人結(jié)算賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)要求
3.現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則
4.殘鈔幣業(yè)務(wù)兌換的標(biāo)準(zhǔn)
5.假幣收繳的操作規(guī)程
6.開(kāi)戶(hù)/辦理業(yè)務(wù)/銷(xiāo)戶(hù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)及防范措施
案例分析：A銀行員工挪用資金案
二、對(duì)公存款業(yè)務(wù)
1.開(kāi)立基本賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)要求
2.對(duì)公賬戶(hù)的用途劃分
3.對(duì)公存款業(yè)務(wù)的操作規(guī)程
4.對(duì)公存款開(kāi)戶(hù)/業(yè)務(wù)辦理/銷(xiāo)戶(hù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)及防范措施
案例分析：W支行員工李某挪用客戶(hù)資金案
三、掛失業(yè)務(wù)
1.掛失業(yè)務(wù)的種類(lèi)
2.存折/銀行卡業(yè)務(wù)掛失的操作規(guī)程
3.企業(yè)印鑒卡掛失的操作規(guī)程
4.存折/銀行卡掛失的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)及防范措施
案例分析：K信用社員工侵占客戶(hù)資金案
四、對(duì)賬業(yè)務(wù)
1.內(nèi)部賬戶(hù)核對(duì)的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與防范措施
2.外部對(duì)賬的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與防范措施
案例分析：H信用社陳某侵占資金案
五、抹賬與沖賬業(yè)務(wù)
1.抹賬業(yè)務(wù)與沖賬業(yè)務(wù)的適用范圍
2.對(duì)于當(dāng)日錯(cuò)賬業(yè)務(wù)應(yīng)如何處理
3.對(duì)于隔日錯(cuò)賬業(yè)務(wù)應(yīng)如何處理
4.抹賬與沖賬業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)及防范措施
六、現(xiàn)金的長(zhǎng)短款業(yè)務(wù)
1.長(zhǎng)短款差錯(cuò)業(yè)務(wù)表現(xiàn)形式
2.長(zhǎng)短款業(yè)務(wù)的賬務(wù)核算方法
3.長(zhǎng)短款差錯(cuò)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范措施
第三講：票據(jù)支付結(jié)算業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)控制
一、票據(jù)業(yè)務(wù)的審查要點(diǎn)
二、支票業(yè)務(wù)的操作規(guī)程
三、匯票業(yè)務(wù)的操作規(guī)程
四、本票業(yè)務(wù)的操作規(guī)程
五、支票、本票、匯票業(yè)務(wù)的相同點(diǎn)與不同點(diǎn)
六、瑕疵票據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
第四講：重要空白憑證及尾箱的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
一、重要空白憑證的管理
1.憑證領(lǐng)用與保管的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與防范措施
2.憑證使用的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與防范措施
3.憑證銷(xiāo)毀的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與防范措施
案例分析：B支行王某侵占資金案
二、尾箱的管理
1.限額管理的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與防范措施
2.尾箱核對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與防范措施
3.保管與入庫(kù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與防范措施
案例分析：K信用社員工官某挪用客戶(hù)資金案
操作風(fēng)險(xiǎn)是銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)面臨的最基本也是最主要的風(fēng)險(xiǎn)之一。實(shí)現(xiàn)柜面業(yè)務(wù)的“零差錯(cuò)、零缺陷”是防范操作風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)，也是對(duì)每一位基層員工的目標(biāo)要求。因此每位員工必須以高度責(zé)任感、使命感對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)要有一個(gè)正確、清醒地認(rèn)識(shí)：哪些事可以為，哪些事不可為，為什么要這么做，應(yīng)該怎么做，堅(jiān)決制止以信任代替制度，以人情代替規(guī)章；認(rèn)真負(fù)責(zé)地做好每一筆業(yè)務(wù)，提高風(fēng)險(xiǎn)防范技能，使之明白“勿以善小而不為，勿以惡小而為之”，違規(guī)、違紀(jì)、違法行為往往都從操作上的一些小違規(guī)，小問(wèn)題開(kāi)始的，要充分認(rèn)識(shí)到就是這些小問(wèn)題，小違規(guī)給不法份子留下了可乘之機(jī)，從而導(dǎo)致了案件的發(fā)生，給自己和單位造成了不可挽回的損失，為此要警鐘長(zhǎng)鳴，防范于未然。
課程時(shí)間：1天6小時(shí)
授課對(duì)象：銀行會(huì)計(jì)主管、柜員及其他相關(guān)人員
授課特點(diǎn)：
1.教學(xué)通俗易懂，擅長(zhǎng)把枯燥的理論變得形象化，易記易學(xué)。
2.以互動(dòng)教學(xué)為主，激發(fā)學(xué)習(xí)興趣，變被動(dòng)學(xué)習(xí)為主動(dòng)學(xué)習(xí)，在老師的引導(dǎo)下，讓學(xué)員主動(dòng)提出問(wèn)題，分析問(wèn)題，解決問(wèn)題，提高在工作中的實(shí)操能力。
3．課堂氣氛活躍，學(xué)員在寓教于樂(lè)中獲取最大的收益，并能學(xué)以致用。
課程大綱：
第一講：銀行風(fēng)險(xiǎn)管理概述
一、從一起案件分析了解銀行風(fēng)險(xiǎn)成因
二、銀行風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)的特點(diǎn)
1.客觀性
2.隱蔽性
3.擴(kuò)散性
4.加速性
5.可控性
三、銀行風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)
四、操作風(fēng)險(xiǎn)的概念
五、操作風(fēng)險(xiǎn)的特征
六、案例分析
第二講：柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)程及風(fēng)險(xiǎn)防范
一、個(gè)人儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)
1.個(gè)人結(jié)算賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)規(guī)程
2.個(gè)人結(jié)算賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)要求
3.現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則
4.殘鈔幣業(yè)務(wù)兌換的標(biāo)準(zhǔn)
5.假幣收繳的操作規(guī)程
6.開(kāi)戶(hù)/辦理業(yè)務(wù)/銷(xiāo)戶(hù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)及防范措施
案例分析：A銀行員工挪用資金案
二、對(duì)公存款業(yè)務(wù)
1.開(kāi)立基本賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)要求
2.對(duì)公賬戶(hù)的用途劃分
3.對(duì)公存款業(yè)務(wù)的操作規(guī)程
4.對(duì)公存款開(kāi)戶(hù)/業(yè)務(wù)辦理/銷(xiāo)戶(hù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)及防范措施
案例分析：W支行員工李某挪用客戶(hù)資金案
三、掛失業(yè)務(wù)
1.掛失業(yè)務(wù)的種類(lèi)
2.存折/銀行卡業(yè)務(wù)掛失的操作規(guī)程
3.企業(yè)印鑒卡掛失的操作規(guī)程
4.存折/銀行卡掛失的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)及防范措施
案例分析：K信用社員工侵占客戶(hù)資金案
四、對(duì)賬業(yè)務(wù)
1.內(nèi)部賬戶(hù)核對(duì)的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與防范措施
2.外部對(duì)賬的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與防范措施
案例分析：H信用社陳某侵占資金案
五、抹賬與沖賬業(yè)務(wù)
1.抹賬業(yè)務(wù)與沖賬業(yè)務(wù)的適用范圍
2.對(duì)于當(dāng)日錯(cuò)賬業(yè)務(wù)應(yīng)如何處理
3.對(duì)于隔日錯(cuò)賬業(yè)務(wù)應(yīng)如何處理
4.抹賬與沖賬業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)及防范措施
六、現(xiàn)金的長(zhǎng)短款業(yè)務(wù)
1.長(zhǎng)短款差錯(cuò)業(yè)務(wù)表現(xiàn)形式
2.長(zhǎng)短款業(yè)務(wù)的賬務(wù)核算方法
3.長(zhǎng)短款差錯(cuò)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范措施
第三講：票據(jù)支付結(jié)算業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)控制
一、票據(jù)業(yè)務(wù)的審查要點(diǎn)
二、支票業(yè)務(wù)的操作規(guī)程
三、匯票業(yè)務(wù)的操作規(guī)程
四、本票業(yè)務(wù)的操作規(guī)程
五、支票、本票、匯票業(yè)務(wù)的相同點(diǎn)與不同點(diǎn)
六、瑕疵票據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
第四講：重要空白憑證及尾箱的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
一、重要空白憑證的管理
1.憑證領(lǐng)用與保管的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與防范措施
2.憑證使用的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與防范措施
3.憑證銷(xiāo)毀的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與防范措施
案例分析：B支行王某侵占資金案
二、尾箱的管理
1.限額管理的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與防范措施
2.尾箱核對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與防范措施
3.保管與入庫(kù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與防范措施
案例分析：K信用社員工官某挪用客戶(hù)資金案
講師簡(jiǎn)介
湯紅 老師
湯紅老師 銀行風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)家
國(guó)家認(rèn)證經(jīng)濟(jì)師/風(fēng)險(xiǎn)管理師
資深銀行金融講師
商業(yè)銀行合規(guī)管理講師
8年政府機(jī)關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)
13年商業(yè)銀行工作經(jīng)驗(yàn)
曾在廣州農(nóng)商銀行從支行到總行歷經(jīng)13年,其中有8年農(nóng)商行總行會(huì)計(jì)管理部與合規(guī)法律部工作經(jīng)驗(yàn)，先后在清算中心、會(huì)計(jì)管理部、合規(guī)法律部負(fù)責(zé)內(nèi)控制度的制定，尤其在反洗錢(qián)方面填補(bǔ)了反洗錢(qián)內(nèi)控制度為零的空白，并作為主查人員參與對(duì)轄下支行風(fēng)險(xiǎn)大檢查的主導(dǎo)工作，幫助基層網(wǎng)點(diǎn)調(diào)研、檢查、培訓(xùn)，熟悉銀行個(gè)人金融部、公司金融部、會(huì)計(jì)管理部、風(fēng)險(xiǎn)管理部等業(yè)務(wù)條線的內(nèi)控制度與操作規(guī)程以及業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范與應(yīng)對(duì)措施。
曾作為授課老師為轄下12家一級(jí)支行，630個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，1000多名員工進(jìn)行專(zhuān)業(yè)的網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控管理、反洗錢(qián)、風(fēng)險(xiǎn)管理等培訓(xùn)，參加培訓(xùn)的人員涵蓋了支行行長(zhǎng)、網(wǎng)點(diǎn)主任、會(huì)計(jì)主管、業(yè)務(wù)主管、柜員、貸款審批部、小微企業(yè)金融部等各個(gè)層面，其中“反洗錢(qián)與合規(guī)管理”培訓(xùn)達(dá)150多期，課程滿(mǎn)意率達(dá)到95%以上，返聘率達(dá)到了98%以上，得到了總行和各分行領(lǐng)導(dǎo)一致贊譽(yù)。
此外，還對(duì)省外部分銀行：河南淮濱、潢川、信陽(yáng)、安陽(yáng)、輝縣珠江村鎮(zhèn)銀行；四川新津、彭山珠江村鎮(zhèn)銀行；山東煙臺(tái)福山珠江村鎮(zhèn)銀行；湖南常寧珠江村鎮(zhèn)銀行等13家村鎮(zhèn)銀行新員工進(jìn)行了反洗錢(qián)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)，著手培養(yǎng)了600多名反洗錢(qián)業(yè)務(wù)骨干。
實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)：
1991年7月—1999年9月，在湖南省岳陽(yáng)市君山區(qū)經(jīng)濟(jì)委員會(huì)從事統(tǒng)計(jì)分析工作，負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)分析轄屬21家工廠企業(yè)的成本核算工作，歷任機(jī)關(guān)團(tuán)支部副書(shū)記、君山區(qū)委婦聯(lián)副主席，期間曾三次被區(qū)委、區(qū)政府評(píng)為先進(jìn)工作者。
1999年10月，在廣州天河區(qū)農(nóng)信聯(lián)社營(yíng)業(yè)部任聯(lián)行會(huì)計(jì)結(jié)算工作。2005年5月被調(diào)到廣州農(nóng)商行總部，負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)出納工作，參與編寫(xiě)了《會(huì)計(jì)出納業(yè)務(wù)操作指南》、《會(huì)計(jì)出納基礎(chǔ)知識(shí)匯編》、《反洗錢(qián)工作手冊(cè)》等，并參與了反洗錢(qián)大額交易和可疑交易甄別系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)。曾20多次作為主查人員參與全行“會(huì)計(jì)操作風(fēng)險(xiǎn)大檢查”、“案件專(zhuān)項(xiàng)治理百日大清查”，“反洗錢(qián)與合規(guī)管理的現(xiàn)場(chǎng)檢查”、“查漏補(bǔ)缺回頭看”等風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)，并對(duì)檢查出來(lái)的問(wèn)題進(jìn)行分析，提出整改方案與意見(jiàn)，下達(dá)給各分支機(jī)構(gòu)貫徹執(zhí)行。于2009年調(diào)到總行合規(guī)法律部從事合規(guī)管理工作，同時(shí)作為反洗錢(qián)專(zhuān)員負(fù)責(zé)全行的反洗錢(qián)工作，由于精通業(yè)務(wù)，擅長(zhǎng)演講，經(jīng)綜合考評(píng)考核，被總行人力資源部選拔為全行的內(nèi)部培訓(xùn)講師，于2010年評(píng)為總行優(yōu)秀內(nèi)部講師。
主講課程：
1、《柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)程及風(fēng)險(xiǎn)控制（精華版）》
2、《會(huì)計(jì)操作風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制（兩天版）》
3、《會(huì)計(jì)操作風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制與反洗錢(qián)（精細(xì)版）》
4、《會(huì)計(jì)出納人員綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)能力提升》
5、《商業(yè)銀行案件防范與合規(guī)管理》
6、《商業(yè)銀行員工服務(wù)品質(zhì)與道德素養(yǎng)提升》
7、《洗錢(qián)手段與反洗錢(qián)合規(guī)管理》
8、《信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控與不良資產(chǎn)清收（精細(xì)版）》
9、《信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)操作（精華版）》
授課特色：
湯老師的課程主要以案例講學(xué)及實(shí)戰(zhàn)案例互動(dòng)為主，通過(guò)結(jié)合銀行發(fā)展情況及當(dāng)前經(jīng)濟(jì)熱點(diǎn)問(wèn)題，為銀行從業(yè)員工提供有實(shí)用價(jià)值的課程分析和討論，增強(qiáng)學(xué)員對(duì)具體業(yè)務(wù)及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的金融問(wèn)題有更深刻了解。培訓(xùn)過(guò)程中以學(xué)員為中心，啟發(fā)學(xué)員的自主思維動(dòng)力，推動(dòng)培訓(xùn)效果轉(zhuǎn)化，引導(dǎo)學(xué)員在輕松的氛圍中學(xué)習(xí)、思考和反思。
服務(wù)客戶(hù)：
河南淮濱、潢川、信陽(yáng)、安陽(yáng)、輝縣珠江村鎮(zhèn)銀行；廣東三水、鶴山、中山東鳳珠江村鎮(zhèn)銀行；四川新津、彭山珠江村鎮(zhèn)銀行；山東煙臺(tái)福山珠江村鎮(zhèn)銀行；湖南常寧珠江村鎮(zhèn)銀行；南粵銀行廣州分行、南粵銀行……
河南農(nóng)商行、無(wú)錫農(nóng)商行、淮安農(nóng)商行、山西朔州郵政、農(nóng)業(yè)銀行長(zhǎng)春分行、甘肅省武山縣農(nóng)信聯(lián)社、都云農(nóng)商行、吉首農(nóng)商銀行、江陰農(nóng)商行、唐山銀行、廣西漓江農(nóng)合行、廣東華興銀行東莞分行、廣西壯族自治區(qū)來(lái)賓農(nóng)信社、江蘇宿遷泗洪農(nóng)商行、寧夏回族內(nèi)蒙古自治區(qū)農(nóng)信聯(lián)社、湖南吉首農(nóng)信社等……
其它：中山大學(xué)嶺南學(xué)院……
國(guó)家認(rèn)證經(jīng)濟(jì)師/風(fēng)險(xiǎn)管理師
資深銀行金融講師
商業(yè)銀行合規(guī)管理講師
8年政府機(jī)關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)
13年商業(yè)銀行工作經(jīng)驗(yàn)
曾在廣州農(nóng)商銀行從支行到總行歷經(jīng)13年,其中有8年農(nóng)商行總行會(huì)計(jì)管理部與合規(guī)法律部工作經(jīng)驗(yàn)，先后在清算中心、會(huì)計(jì)管理部、合規(guī)法律部負(fù)責(zé)內(nèi)控制度的制定，尤其在反洗錢(qián)方面填補(bǔ)了反洗錢(qián)內(nèi)控制度為零的空白，并作為主查人員參與對(duì)轄下支行風(fēng)險(xiǎn)大檢查的主導(dǎo)工作，幫助基層網(wǎng)點(diǎn)調(diào)研、檢查、培訓(xùn)，熟悉銀行個(gè)人金融部、公司金融部、會(huì)計(jì)管理部、風(fēng)險(xiǎn)管理部等業(yè)務(wù)條線的內(nèi)控制度與操作規(guī)程以及業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范與應(yīng)對(duì)措施。
曾作為授課老師為轄下12家一級(jí)支行，630個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，1000多名員工進(jìn)行專(zhuān)業(yè)的網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控管理、反洗錢(qián)、風(fēng)險(xiǎn)管理等培訓(xùn)，參加培訓(xùn)的人員涵蓋了支行行長(zhǎng)、網(wǎng)點(diǎn)主任、會(huì)計(jì)主管、業(yè)務(wù)主管、柜員、貸款審批部、小微企業(yè)金融部等各個(gè)層面，其中“反洗錢(qián)與合規(guī)管理”培訓(xùn)達(dá)150多期，課程滿(mǎn)意率達(dá)到95%以上，返聘率達(dá)到了98%以上，得到了總行和各分行領(lǐng)導(dǎo)一致贊譽(yù)。
此外，還對(duì)省外部分銀行：河南淮濱、潢川、信陽(yáng)、安陽(yáng)、輝縣珠江村鎮(zhèn)銀行；四川新津、彭山珠江村鎮(zhèn)銀行；山東煙臺(tái)福山珠江村鎮(zhèn)銀行；湖南常寧珠江村鎮(zhèn)銀行等13家村鎮(zhèn)銀行新員工進(jìn)行了反洗錢(qián)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)，著手培養(yǎng)了600多名反洗錢(qián)業(yè)務(wù)骨干。
實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)：
1991年7月—1999年9月，在湖南省岳陽(yáng)市君山區(qū)經(jīng)濟(jì)委員會(huì)從事統(tǒng)計(jì)分析工作，負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)分析轄屬21家工廠企業(yè)的成本核算工作，歷任機(jī)關(guān)團(tuán)支部副書(shū)記、君山區(qū)委婦聯(lián)副主席，期間曾三次被區(qū)委、區(qū)政府評(píng)為先進(jìn)工作者。
1999年10月，在廣州天河區(qū)農(nóng)信聯(lián)社營(yíng)業(yè)部任聯(lián)行會(huì)計(jì)結(jié)算工作。2005年5月被調(diào)到廣州農(nóng)商行總部，負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)出納工作，參與編寫(xiě)了《會(huì)計(jì)出納業(yè)務(wù)操作指南》、《會(huì)計(jì)出納基礎(chǔ)知識(shí)匯編》、《反洗錢(qián)工作手冊(cè)》等，并參與了反洗錢(qián)大額交易和可疑交易甄別系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)。曾20多次作為主查人員參與全行“會(huì)計(jì)操作風(fēng)險(xiǎn)大檢查”、“案件專(zhuān)項(xiàng)治理百日大清查”，“反洗錢(qián)與合規(guī)管理的現(xiàn)場(chǎng)檢查”、“查漏補(bǔ)缺回頭看”等風(fēng)險(xiǎn)排查活動(dòng)，并對(duì)檢查出來(lái)的問(wèn)題進(jìn)行分析，提出整改方案與意見(jiàn)，下達(dá)給各分支機(jī)構(gòu)貫徹執(zhí)行。于2009年調(diào)到總行合規(guī)法律部從事合規(guī)管理工作，同時(shí)作為反洗錢(qián)專(zhuān)員負(fù)責(zé)全行的反洗錢(qián)工作，由于精通業(yè)務(wù)，擅長(zhǎng)演講，經(jīng)綜合考評(píng)考核，被總行人力資源部選拔為全行的內(nèi)部培訓(xùn)講師，于2010年評(píng)為總行優(yōu)秀內(nèi)部講師。
主講課程：
1、《柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)程及風(fēng)險(xiǎn)控制（精華版）》
2、《會(huì)計(jì)操作風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制（兩天版）》
3、《會(huì)計(jì)操作風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制與反洗錢(qián)（精細(xì)版）》
4、《會(huì)計(jì)出納人員綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)能力提升》
5、《商業(yè)銀行案件防范與合規(guī)管理》
6、《商業(yè)銀行員工服務(wù)品質(zhì)與道德素養(yǎng)提升》
7、《洗錢(qián)手段與反洗錢(qián)合規(guī)管理》
8、《信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控與不良資產(chǎn)清收（精細(xì)版）》
9、《信貸業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)操作（精華版）》
授課特色：
湯老師的課程主要以案例講學(xué)及實(shí)戰(zhàn)案例互動(dòng)為主，通過(guò)結(jié)合銀行發(fā)展情況及當(dāng)前經(jīng)濟(jì)熱點(diǎn)問(wèn)題，為銀行從業(yè)員工提供有實(shí)用價(jià)值的課程分析和討論，增強(qiáng)學(xué)員對(duì)具體業(yè)務(wù)及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的金融問(wèn)題有更深刻了解。培訓(xùn)過(guò)程中以學(xué)員為中心，啟發(fā)學(xué)員的自主思維動(dòng)力，推動(dòng)培訓(xùn)效果轉(zhuǎn)化，引導(dǎo)學(xué)員在輕松的氛圍中學(xué)習(xí)、思考和反思。
服務(wù)客戶(hù)：
河南淮濱、潢川、信陽(yáng)、安陽(yáng)、輝縣珠江村鎮(zhèn)銀行；廣東三水、鶴山、中山東鳳珠江村鎮(zhèn)銀行；四川新津、彭山珠江村鎮(zhèn)銀行；山東煙臺(tái)福山珠江村鎮(zhèn)銀行；湖南常寧珠江村鎮(zhèn)銀行；南粵銀行廣州分行、南粵銀行……
河南農(nóng)商行、無(wú)錫農(nóng)商行、淮安農(nóng)商行、山西朔州郵政、農(nóng)業(yè)銀行長(zhǎng)春分行、甘肅省武山縣農(nóng)信聯(lián)社、都云農(nóng)商行、吉首農(nóng)商銀行、江陰農(nóng)商行、唐山銀行、廣西漓江農(nóng)合行、廣東華興銀行東莞分行、廣西壯族自治區(qū)來(lái)賓農(nóng)信社、江蘇宿遷泗洪農(nóng)商行、寧夏回族內(nèi)蒙古自治區(qū)農(nóng)信聯(lián)社、湖南吉首農(nóng)信社等……
其它：中山大學(xué)嶺南學(xué)院……
課程對(duì)象
銀行會(huì)計(jì)主管、柜員及其他相關(guān)人員
備 注
課程名稱(chēng)：柜面業(yè)務(wù)操作規(guī)程及風(fēng)險(xiǎn)控制
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咨詢(xún)電話：020-29042042
QQ： 674837974
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