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內(nèi)控管理與操作風(fēng)險

添加時間：2014-12-25 修改時間： 2014-12-25 課程編號:100172916

《內(nèi)控管理與操作風(fēng)險》課程大綱

引言：
1、中行高山案件
2、銀監(jiān)會的監(jiān)管理念
3、海恩法則
4、墨菲定律

一、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
1、內(nèi)部控制
Ø 內(nèi)控定義
Ø 內(nèi)控現(xiàn)狀
Ø 內(nèi)控目標(biāo)
Ø 內(nèi)控原則
Ø 控制環(huán)境
Ø 控制措施
Ø 內(nèi)控評價體系
Ø 強(qiáng)化內(nèi)控的主要途徑與手段
Ø 樹立正確的內(nèi)控意識
2、合規(guī)管理
Ø 合規(guī)定義
Ø 合規(guī)風(fēng)險重要性
Ø 銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險矩陣表
Ø 三道防線、四道門檻
Ø 合規(guī)的六種誤區(qū)
Ø 合規(guī)管理理論
Ø 合規(guī)管理指導(dǎo)思想
Ø 合規(guī)管理要求
Ø 合規(guī)管理制度

二、操作風(fēng)險與防范措施
1、操作風(fēng)險的定義及特點(diǎn)
2、操作風(fēng)險的表現(xiàn)形式及問題
3、操作風(fēng)險的分類
Ø 內(nèi)部欺詐的防范與控制
Ø 外部欺詐的防范與控制
Ø 法律風(fēng)險的防范與控制
Ø 安全保衛(wèi)的防范與控制

三、業(yè)務(wù)管理規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)
1、管理要求
2、現(xiàn)場管理
3、業(yè)務(wù)管理要求
4、風(fēng)險防范措施

四、業(yè)務(wù)檢查和分析手段
1、五個了解
2、5W
3、檢查重點(diǎn)內(nèi)容
4、檢查對象
5、檢查重點(diǎn)時間
6、檢查方法的運(yùn)用
7、培訓(xùn)要求
8、精神激勵
9、風(fēng)險分析報(bào)告準(zhǔn)備

五、重要風(fēng)險防范的范疇

《內(nèi)控管理與操作風(fēng)險》所屬專題

企業(yè)風(fēng)險防范與管控、風(fēng)險管理、內(nèi)控培訓(xùn)、內(nèi)控評估培訓(xùn)、公司財(cái)務(wù)分析與風(fēng)險防范、工廠精細(xì)化管理、

《內(nèi)控管理與操作風(fēng)險》內(nèi)訓(xùn)服務(wù)流程

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在線提交培訓(xùn)需求

培訓(xùn)顧問需求調(diào)研

溝通確認(rèn)內(nèi)訓(xùn)方案

簽訂協(xié)議

內(nèi)訓(xùn)執(zhí)行

課后回訪

我們的優(yōu)勢

1.海量課程及專業(yè)師資為您提供全方位的選擇
我們擁有2000多位資深培訓(xùn)師、近3萬的內(nèi)訓(xùn)課方案供客戶選擇

2.量身定做
選定初步的內(nèi)訓(xùn)方案后，我們的培訓(xùn)師將針對客戶的每一獨(dú)特點(diǎn)，對授課方案進(jìn)行調(diào)整

3.培訓(xùn)方式靈活多樣
靈活的運(yùn)用傳統(tǒng)的課堂培訓(xùn)、案例討論、角色扮演以及新興的體驗(yàn)式拓展培訓(xùn)，在職工作輔導(dǎo)培訓(xùn)等培訓(xùn)手段

4.咨詢式培訓(xùn)
運(yùn)用管理咨詢的工作方法，從顧問的角度了解企業(yè)，再以培訓(xùn)顧問的角度設(shè)計(jì)課程，解決實(shí)際問題，實(shí)現(xiàn)高度針對性和實(shí)用性

6.以點(diǎn)帶面
通過對客戶培訓(xùn)需求的深層次分析和企業(yè)實(shí)際狀況的了解，制定切合實(shí)際的培訓(xùn)計(jì)劃，將管理培訓(xùn)與企業(yè)實(shí)際運(yùn)作結(jié)合起來發(fā)揮培訓(xùn)最佳作用

7.客戶導(dǎo)向
培訓(xùn)內(nèi)容緊湊實(shí)用，替企業(yè)節(jié)省培訓(xùn)時間和成本并提高培訓(xùn)效率

8.全程跟進(jìn)
為了達(dá)到培訓(xùn)的預(yù)期價值，我們運(yùn)用多種有效的培訓(xùn)效果評估工具進(jìn)行培訓(xùn)效果的評估，并實(shí)時跟進(jìn)培訓(xùn)改進(jìn)

授課培訓(xùn)師李建平老師簡介

李建平

中國培訓(xùn)研究院銀行內(nèi)部控制與風(fēng)險管理中心資深研究員
近20年銀行工作經(jīng)驗(yàn)；
現(xiàn)任某國有商業(yè)銀行某省分行營業(yè)部運(yùn)行管理部制度管理科科長；
長期從事網(wǎng)點(diǎn)基礎(chǔ)業(yè)務(wù)的管理工作，是該行制度專家組成員，先后在分行清算中心、監(jiān)督中心、運(yùn)行管理部負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)制度的制定和檢查工作，參與編寫了《柜員業(yè)務(wù)操作指南》、《授權(quán)業(yè)務(wù)操作指引》、《柜面疑難問題解答》等業(yè)務(wù)手冊，以及實(shí)時清算系統(tǒng)、監(jiān)督管理系統(tǒng)、銀行本票處理系統(tǒng)等多項(xiàng)系統(tǒng)需求的編制工作。
在平時的工作中，注意理論聯(lián)系實(shí)際，曾作為授課老師為全省的網(wǎng)點(diǎn)主任培訓(xùn)網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控管理制度，得到了大家的一致好評。每年在行內(nèi)都要組織多場業(yè)務(wù)培訓(xùn)，參加培訓(xùn)的人員涵蓋了支行行長、網(wǎng)點(diǎn)主任、總會計(jì)、業(yè)務(wù)主管、柜員等各個層面。
全面負(fù)責(zé)全行業(yè)務(wù)主管、柜員培訓(xùn)考試題庫的維護(hù)工作，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展不斷更新題庫內(nèi)容，題庫中包含了對公結(jié)算、個人金融、電子銀行、票據(jù)反假、案例分析等各類題目5000余道，員工通過練習(xí)和考試，夯實(shí)了業(yè)務(wù)功底，提高了風(fēng)險防范能力。

本課程可以提供內(nèi)訓(xùn)，查看培訓(xùn)師詳細(xì)信息

李建平老師其他內(nèi)訓(xùn)課

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·銀行內(nèi)控評價體系

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·商業(yè)銀行反洗錢業(yè)務(wù)講授

·會計(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險管理

·柜面操作風(fēng)險管理講授題綱

·合規(guī)風(fēng)險與內(nèi)控管理

·支付結(jié)算規(guī)范化與風(fēng)險防范講授內(nèi)容

·營業(yè)廳日常內(nèi)控管理講授內(nèi)容

·網(wǎng)點(diǎn)全面風(fēng)險管理

同名內(nèi)訓(xùn)課

[內(nèi)訓(xùn)課] 李建平-內(nèi)控管理與操作風(fēng)險

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