《商業(yè)銀行案件防范與合規(guī)管理》課程大綱

課程背景：
在當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)下行，風(fēng)險(xiǎn)成因日漸復(fù)雜、監(jiān)管日趨嚴(yán)格的大背景之下，商業(yè)銀行如何抓內(nèi)控、防風(fēng)險(xiǎn)、講合規(guī)、促發(fā)展成為當(dāng)務(wù)之急。合規(guī)經(jīng)營是銀行穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提，中高層管理人員作為企業(yè)的領(lǐng)頭雁，不僅自己要以身作則，率先士卒，帶頭合規(guī)，而且要在銀行上下積極營造風(fēng)險(xiǎn)管理文化氛圍，將合規(guī)文化理念潛移默化地傳達(dá)給每位員工，并要求每位員工牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，使風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)管理理念、風(fēng)險(xiǎn)管理習(xí)慣滲透于每個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，內(nèi)化為每位員工的自覺行為，從而有力地保障銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)持續(xù)、穩(wěn)健、快速地發(fā)展。

課程時(shí)間：1天，6小時(shí)/天
授課對(duì)象：商業(yè)銀行中高層管理人員
授課方式：專題講授+案例剖析+問題討論+經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

授課特點(diǎn)：
1.教學(xué)通俗易懂，擅長把枯燥的理論變得形象化，易記易學(xué)。
2.以互動(dòng)教學(xué)為主，激發(fā)學(xué)習(xí)興趣，變被動(dòng)學(xué)習(xí)為主動(dòng)學(xué)習(xí)，在老師的引導(dǎo)下，讓學(xué)員主動(dòng)提出問題，分析問題，解決問題，提高在工作中的實(shí)操能力。
3.課堂氣氛活躍，學(xué)員在寓教于樂中獲取最大的收益，并能學(xué)以致用。

課程大綱：
第一講：防微杜漸——全面樹立風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)
一、風(fēng)險(xiǎn)管理是銀行的生命線
二、摒棄“重經(jīng)營輕管理”的思想
三、沒有風(fēng)險(xiǎn)才是最大的風(fēng)險(xiǎn)
四、重在預(yù)防——防范案件發(fā)生
五、構(gòu)建合規(guī)工作機(jī)制,營造人人要合規(guī)的企業(yè)氛圍
六、合規(guī)文化不是停留在嘴上,而是落實(shí)在行動(dòng)中
七、案例分析

第二講：無規(guī)矩不成方圓——筑牢內(nèi)控管理的三道防線
一、以內(nèi)控制度為綱引領(lǐng)工作
1.健全完善制度
2.筑牢制度防線
3.明確違反內(nèi)控制度應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任
二、如何理解操作風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制與案件防控之間的關(guān)系
三、違法違規(guī)現(xiàn)象的特點(diǎn)分析
四、金融案件剖析

第三講：如何應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”下的銀行風(fēng)險(xiǎn)
一、當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“新常態(tài)”下銀行風(fēng)險(xiǎn)暴露出的問題
二、厘清銀行業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)來源
1.操作風(fēng)險(xiǎn)
2.信用風(fēng)險(xiǎn)
3.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
4.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
5.法律風(fēng)險(xiǎn)
三、分析風(fēng)險(xiǎn)成因
四、提出防范對(duì)策
五、預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的具體措施
1.識(shí)別
2.評(píng)估
3.監(jiān)測
4.控制
六、案例分析

第四講：風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)管理——處變不驚的藝術(shù)
一、基層網(wǎng)點(diǎn)發(fā)生的主要風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)
1.流動(dòng)性危機(jī)
2.信用危機(jī)
3.聲譽(yù)危機(jī)
4.媒體危機(jī)
二、危機(jī)事件呈現(xiàn)的特點(diǎn)
1.突發(fā)性
2.公共性
3.不確定性
4.緊迫性
三、處理危機(jī)事件的七原則
1.公眾利益至上
2.主動(dòng)面對(duì)
3.快速反應(yīng)
4.統(tǒng)一口徑
5.留存證據(jù)
6.真誠坦率
7.消除危機(jī)后果
四、靈活應(yīng)對(duì),轉(zhuǎn)危為機(jī)
五、案例分析

《商業(yè)銀行案件防范與合規(guī)管理》課程目的
通過學(xué)習(xí)，掌握風(fēng)險(xiǎn)管理的知識(shí)結(jié)構(gòu)體系，全面樹立風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，合規(guī)經(jīng)營意識(shí)，并如何帶領(lǐng)全體員工有效識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、防范風(fēng)險(xiǎn)、化解風(fēng)險(xiǎn)，防范案件發(fā)生。通過大量的
案例分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，避免同類案件的再次發(fā)生。

《商業(yè)銀行案件防范與合規(guī)管理》適合對(duì)象
商業(yè)銀行中高層管理人員

《商業(yè)銀行案件防范與合規(guī)管理》所屬分類
綜合管理

《商業(yè)銀行案件防范與合規(guī)管理》所屬專題
銀行金融行業(yè)培訓(xùn)、銀行窗口服務(wù)禮儀培訓(xùn)、銀行客戶投訴抱怨處理技巧、銀行服務(wù)禮儀培訓(xùn)、工廠精細(xì)化管理、銀行客戶經(jīng)理管理技能提升培訓(xùn)、銀行信貸培訓(xùn)、

《商業(yè)銀行案件防范與合規(guī)管理》關(guān)鍵詞
商業(yè)銀行案件防范與合規(guī)管理、銀行金融、

《商業(yè)銀行案件防范與合規(guī)管理》內(nèi)訓(xùn)服務(wù)流程

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